Социологических исследований.
Наиболее широкое распространение при комплексном изучении рынка изделий машиностроения получили кабинетные и полевые исследования . Кабинетные исследования - это анализ вторичной информации о рынке, которая содержится в официальных источниках, статистических справочниках, периодических изданиях , рекламных проспектах и бюллетенях. При использовании этого метода изучаются общеэкономические условия функционирования внешнего и внутреннего рынков . Вторичная информация , как правило, поступает с опозданием и должна уточняться первичной информацией об условиях сбыта конкретного изделия на определенном рынке или его сегменте и реакции на него потребителей, а также сбытовых мероприятиях предприятий-конкурентов. Полевые исследования - это получение первичной информации путем анкетирования, спроса, интервьюирования потребителей, работников посреднических организаций и служб сбыта, а также лиц, инфор-
В ходе опроса происходит систематический сбор информации от опрашиваемых лиц посредством контактов с ними лично, по телефону или по почте. Разновидностью опроса является анкетирование, цель которого - выявление социально-психологической реакции населения на различные явления, события и мероприятия. Процедура анкетирования состоит в разработке и анализе анкет. Анкетирование может проводиться как в устной, так и в письменной форме. В ходе анализа данных вначале кодируют и подсчитывают бланки, а затем изучают их. Кодировка - процесс, посредством которого каждый заполненный бланк нумеруется, категории ответов классифицируются. Анализ заключается в оценке ответов, обычно с использованием статистических методов , связанных с рассматриваемой проблемой.
Существуют различные методы сбора экономических данных путем опроса, анкетирования и интервьюирования, получения официальной статистической отчетности и т.д. В большинстве стран существуют статистические органы, занимающиеся сбором, обработкой, распространением и публикацией важнейших данных. Этой деятельностью занимаются также многие специализированные государственные и частные агентства.
Существуют различные способы сбора статистических данных перепись, статистическая отчетность предприятий и организаций, опросы, анкетирование, таможенный и налоговый контроль и т.д. В каждом методе сбора данных существуют свои недостатки, обусловливающие погрешность в значениях эмпирических показателей Эти погрешности можно условно разбить на три группы систематические ошибки , например занижение полученных доходов, случайные ошибки , обусловленные как выборочной природой собираемых данных, так и неточной (по различным причинам) реакцией субъектов на вопросы, а также ошибки округления. Все эти ошибки надо оценивать и учитывать при статистической обработке данных.
Имея много общего с вопросами собеседования, биографическое анкетирование тем не менее от этого метода отличается. По Ришару, различия состоят в том, что собранные данные можно оценить статистически, для претендента есть возможность избежать антипатий со стороны интервьюера, негативная реакция не может быть переоцененной. По Шанцу, путем структурирования информации в анкетах можно избежать возникающих в интервью помех для объективной оценки кандидата.
Маркетинговое исследование представляет собой обособившееся научное направление, сложившееся на стыке ряда наук. Оно имеет достаточно сложную методологию, представляющую собой сложный сплав статистических, эконометрических, социометрических, квалиметрических, бихевиористических и собственно маркетинговых методов. Сбор информации целиком подчиняется правилам
Статистическое наблюдение
Статистическое наблюдение представляет собойнаучно организованный сбор количественных данных о явлениях и процессах, происходящих в различных областях деятельности, с помощью учета первичных данных о каждом отдельном случае или факте, относящемся к изучаемому явлению. Статистическое наблюдение - первый этап любой статистической работы, в результате проведения которого получают исходные цифровые данные.
Объект статистического наблюдения - это определенное явление, которое подлежит наблюдению.
Главная задача статистического наблюдения заключается в получении достоверной информации для выявления закономерностей развития явлений и процессов.
Статистическое исследование может быть проведено успешно, если продумана и правильно организована работа по сбору сведений. Для этого составляется план статистического наблюдения, состоящий из программно-методологической и организационной частей.
Программно-методологический план наблюдения включает цель и объект наблюдения, единицу наблюдения, программу наблюдения и организационный план наблюдения (место, время наблюдения, сроки проведения всей работы и другие организационные вопросы наблюдения).
Прежде чем начать наблюдение, нужно правильно определить его цель. Цель статистического наблюдения определяется исходя из общих задач, поставленных перед статистическим изучением явлений. Например, торговые кадры можно изучить по полу, возрасту, образованию, классификации, стажу работы и т.д. Складскую торговую сеть нужно изучать уже в другом направлении: размеры складской площади, специализация, оснащение техникой, уровень механизации погрузочно-разгрузочных работ, товарооборот на 1 кв. м складской площади и т.д. Цель статистического наблюдения и его задачи должны определяться нуждами управления хозяйствующим субъектом.
На основании разработанной программы наблюдения составляется статистический формуляр . Это документ, в котором в определенной последовательности изложены все вопросы программы и где регистрируются ответы на эти вопросы. Статистический формуляр носит различные названия: отчет, форма, переписной лист, опросный бланк и т.д. Формуляры могут быть двух видов: 1) карточные (индивидуальные) и 2) списочные. В карточном формуляре регистрируются сведения относительно одной единицы совокупности. К ним относятся всякого рода анкеты и индивидуальные бланки. В списочном формуляре регистрируются сведения относительно двух и более единиц совокупности.
Следующим видом статистической работы является сводка и группировка собранных данных в пределах каждой группы и по совокупности в целом. Обработка статистического материала производится путем построения рядов цифр, таблиц, графиков. Затем переходят к вычислению обобщающих показателей .
Изучаемые статистикой массовые явления как множество явлений одного вида, отличающихся индивидуальными признаками, но обладающих общим качеством (развитием по единым законам), называют статистической совокупностью. Например, совокупность населения или отдельных его контингентов (пенсионеры, трудоспособное население, студенты и т.д.), совокупность промышленных предприятий и т.д. Статистическая совокупность - это совокупность объектов или явлений общественной жизни, объединенных общей связью. Объекты, входящие в статистическую совокупность, обладают несколькими общими признаками и могут различаться между собой рядом других, второстепенных, признаков. Наличие разносторонних и многообразных форм отношений и связей между ними обуславливает возможность выделения ряда частных статистических совокупностей для одних и тех же объектов. Например, из общей совокупности предприятий, фирм, компаний и т.д. могут быть выделены частные совокупности сначала по одному, затем по другому признаку и т.д. (по формам собственности, по уровню техники, по уровню рентабельности).
Статистические совокупности характеризуют массовые явления, которые определены местом и временем. Исследование различных статистических совокупностей, связанное с количественной характеристикой и выявлением присущих им закономерностей в конкретных условиях места и времени, являются предметом статистики.
Изучение статистики как науки основано на системе категорий и понятий, отражающих существенные свойства, признаки, взаимосвязи явлений и процессов. Статистическая совокупность является одним из главных понятий статистической науки. С понятием «статистическая совокупность» связаны другие основные понятия: «единица совокупности», «статистический признак», «вариация признаков», «статистический показатель», «статистическая закономерность» и другие.
Элементы, множество которых образует изучаемую статистическую совокупность, называют единицей совокупности . Каждая единица совокупности может быть охарактеризована разного рода качественными (атрибутивными) или количественными признаками , например, в статистике населения признаками служат: пол, возраст, профессия, образование и т.д. Единица совокупности - это первичный элемент статистической совокупности, являющийся носителем признаков, подлежащих регистрации, и основой ведущегося при обследовании счета.
Важным свойством статистической совокупности является вариация – различия в значениях характеристик единиц, входящих в изучаемую совокупность. Если определенный признак имеет разные значения для отдельных единиц совокупности, то говорят, что он варьирует или имеет некоторую вариацию.
Любое статистическое исследование (исследование статистической совокупности) начинается с изучения единиц совокупности, с регистрации признаков, изучение которых необходимо для достижения цели исследования.
Закономерность, выявленная на основе массового наблюдения, называется статистической закономерностью .
Система статистических показателей , отражает количественную характеристику различных экономических явлений и процессов, а также экономики в целом. Под термином «система показателей» понимается некоторое упорядоченное множество взаимосвязанных и взаимосогласованных показателей , характеризующих процессы, происходящие в экономике, и экономику в целом. Согласованность между различными показателями достигается путем гармонизации и координации определений и классификаций, на основе которых осуществляется их исчисление. Согласованность показателей позволяет использовать их в комбинациях, а также исчислять различные производные коэффициенты, имеющие большое аналитическое значение. Например, согласованность методов исчисления показателей ВВП и дефицита государственного бюджета позволяет определить коэффициент, характеризующий соотношение этих величин. Показатели экономической статистики, характеризующие процессы, происходящие в экономике, образуют подсистемы (блоки) общей системы экономической статистики. Таким образом, система показателей экономической статистики представляет собой совокупность взаимосвязанных подсистем экономической информации, например, таких подсистем, как СНС, статистика цен, статистика финансов и т. д.
Термин «статистический показатель» имеет два значения. Во-первых, это конкретная цифровая характеристика того или иного явления, например, численность населения России на 1 января 1999 г. или индекс роста потребительских цен за тот или иной период и т. д. Во-вторых, это общее определение содержания того или иного показателя, т. е. элементов, которые должны быть включены в показатель. Например, определение ВВП устанавливает те виды платежей, производимых предприятиями и организациями, которые должны быть включены в расчет этого показателя. Статистический показатель - обобщенная количественная характеристика явлений и процессов в единстве с их качественной определенностью.
Определение содержания показателя и методов его оценки принято называть разработкой методологии, которая, как правило, включает следующие этапы:
1) идентификация явлений и процессов, подлежащих статистическому изучению (определение типа данных, требующих разработки), формулирование целей, ради которых должны быть исчислены те или иные показатели (например, целью исчисления ВВП является измерение производства товаров и услуг, а также темпов экономического роста);
2) определение содержания показателей, например, при исчислении показателя национального богатства должны быть точно определены те виды экономических активов, которые подлежат включению в этот показатель;
3) определение методов оценки отдельных показателей;
4) определение основных классификаций, которые должны быть применены для распределения изучаемых экономических явлений на однородные группы на основе тех или иных критериев, например, по одной из важнейших классификаций население страны подразделяется на социальные группы;
5) определение основных источников данных, необходимых для исчисления показателей, а также процедуры обработки собранных данных с целью получения обобщающих показателей.
Степень точности исчисления различных показателей различна и зависит от ряда факторов: от сложности изучаемых явлений, степени различия их характеристик, а также от требований к точности данных со стороны потребителей информации, что в свою очередь зависит от целей их использования. Многие показатели необходимы лишь для выявления общих тенденций экономического развития.
Система показателей экономической статистики должна соответствовать определенным требованиям, чтобы была возможность проводить описание и анализ экономического развития, и иметь всеохватывающий характер , т. е. распространяться на все процессы, происходящие в экономике, а также должны быть охвачены все хозяйствующие субъекты, все виды экономических операций, которые они выполняют.
Система показателей экономической статистики имеет иерархическую структуру. На вершине этой системы находится блок наиболее общих макроэкономических показателей - СНС, состоящая из подсистем, каждая из которых представляет собой более подробную характеристику тех или иных аспектов экономического процесса. СНС и ее подсистемы связаны с другими блоками экономической статистики, что позволяет проводить более глубокий анализ по целому ряду направлений.
Понятия признака и статистического показателя взаимосвязаны и в ряде случаев употребляются как тождественные.
Статистическое наблюдение может быть организовано по-разному. Различают следующие формы организации статистического наблюдения:
1) статистическая отчетность, которую предоставляют коммерческие и некоммерческие предприятия, организации, учреждения;
2) специально организованные статистические обследования;
3) регистры.
Основной, главной формой статистического наблюдения является статистическая отчетность. Источниками отчетности являются данные первичного учета (оперативного, бухгалтерского), которые позволяют получать исчерпывающую информацию о деятельности предприятий, организаций, учреждений. Формы отчетности (документы, бланки, содержащие перечень определенных показателей, сведений, характеризующих хозяйственную единицу и результаты ее деятельности) разрабатывают и утверждают органы государственной статистики.
В соответствии со сроками представления текущая отчетность бывает: суточная, недельная, месячная, квартальная, полугодовая, годовая.
Срочная отчетность действует в тех случаях, когда необходимо получить информацию по важнейшим показателям хозяйственной деятельности и характеризуется короткой периодичностью ее предоставления: пятидневная, декадная, пятнадцатидневная.
Годовая отчетность дает полную, подробную, законченную характеристику состояния деятельности предприятий, фирм, компаний различных сфер деятельности и форм собственности, организаций и учреждений. Годовая отчетность уточняет данные месячной и квартальной отчетности, а круг ее показателей позволяет дать углубленный (детализированный) анализ работы различных коммерческих и некоммерческих предприятий, учреждений, организаций.
Специально организованные статистические наблюдения проводятся в тех случаях, когда необходимо получить сведения по показателям, не предусмотренным статистической отчетностью.
Регистр – это поименованный и постоянно уточняемый перечень тех или иных единиц наблюдения, созданный для непрерывного длительного статистического наблюдения за определенной совокупностью. В регистре содержится информация о каждой единице совокупности. В РФ создан Единый государственный регистр предприятий и организаций всех форм собственности (ЕГРПО), который является надежной информационной базой для ведения системы национальных счетов в статистической практике России и для проведения выборочных обследований предприятий (как генеральная совокупность) с различной целью.
В организационной части программы статистического наблюдения определяются место и время наблюдения, форма, вид и способ наблюдения, охват объектов наблюдения, способы собирания данных и т.д.
Если изучаемые объекты могут перемещаться, необходимо точно установить, в каком месте изучаемый объект подлежит наблюдению (в каком месте объект поддается наиболее точному учету). Так, например, при переписи населения местом наблюдения является место жительства.
С вопросом о месте наблюдения связан вопрос о разбивке территории на переписные участки. Границы этих делений должны быть точны.
В статистике различают объективное и субъективное время наблюдения .
Объективным называется время, к которому относится данное наблюдение и характеризует тот период или момент времени, по состоянию на который были собраны и зарегистрированы признаки совокупности. Так, например, данные о выпуске продукции, размерах потребления и т.д. можно получить только за определенный период времени. Сведения же о численности населения, числе учителей, врачей, больничных коек и т.д. можно собрать только по состоянию на определенную дату.
Если наблюдение приурочено к определенному моменту, то он является критическим моментом . В этом случае объективное время является критическим моментом.
Критическим моментом для каждого статистического наблюдения устанавливают исходя из специфических особенностей наблюдаемых явлений. Например, при переписи населения критический момент обычно приурочивается к зимнему периоду, к середине недели, когда население наименее подвижно.
Субъективное время наблюдения - это время производства наблюдения, т.е. период, в течение которого производится регистрация единиц совокупности. Так, если срок предоставления отчета хозяйствующего субъекта в налоговую инспекцию за первый квартал - 10 апреля, то объективным временем являются три месяца (январь- март), а субъективным - 1-10 апреля, т.е. время которое дается для составления отчета.
В целях обеспечения точности наблюдения субъективное время должно измеряться по возможности более коротким периодом. Когда наблюдение основывается на документальных данных, длительность субъективного времени не имеет значения.
Статистические наблюдения подразделяются на ряд видов по времени, охвату и способу регистрации фактов.
По времени регистрации фактов различают текущее (непрерывное) и прерывное (периодическое и единовременное) наблюдение.
Текущее наблюдение ведется систематически, непрерывно, по мере возникновения явлений.
Единовременное наблюдение проводится один раз для решения какой-либо задачи или повторяется эпизодически через неопределенный промежуток времени, по мере надобности.
По охвату единиц совокупности различают сплошные и несплошные наблюдения.
При сплошном наблюдении регистрируются все без исключения единицы совокупности. Одновременно в современной статистике, в условиях рыночной экономики, используется в широких масштабах несплошное наблюдение. Несплошное наблюдение требует значительно меньше материальных и трудовых затрат, чем сплошное, позволяет применять более совершенные способы учета фактов, повышает оперативное значение статистических материалов, ибо может быть проведено в более короткие сроки. В ряде случаев несплошное наблюдение является единственно возможным (тогда, когда процесс наблюдения влечет за собой уничтожение наблюдаемых единиц).
При способе основного массива обследованию подвергается основной массив и сознательно исключается часть совокупности. Например, наблюдение за объемом реализации и ценами на торговых рынках проводится на 308 городах Российской Федерации, составляющих менее 5% всех городов страны, но в которых проживает более половины всего городского населения, причем такой учет ведется только на основных рынках. Такое положение существенно не влияет на результаты наблюдения, так как обследуется основная часть совокупности.
При выборочном наблюдении обследованию подвергается отобранная в определенном порядке часть единиц совокупности, а полученные результаты распространяются на всю совокупность. Воснове выборочного наблюдения лежит случайный отбор некоторой части единиц изучаемой совокупности и распространение полученных в результате наблюдения сводных характеристик (средних и относительных величин) на всю совокупность.
Монографическое наблюдение (описание) . Оно заключается в подробном описании и исследовании небольшого числа единиц (компаний, банков, фирм, предприятий, ферм и т.д.). Монографическое наблюдение широко используется научными учреждениями для глубокого и всестороннего изучения характерных особенностей исследуемых объектов. Так, особый интерес представляет монографическое исследование какой-либо эффективно работающей фирмы с целью изучения способов и методов ее коммерческой деятельности.
Регистрация необходимых сведений при статистическом наблюдении может проводиться с использованием различных источников информации.
Способ непосредственного наблюдения осуществляется путем регистрации изучаемых единиц и их признаков лицами, производящими регистрацию, на основе непосредственного осмотра, подсчета, взвешивания, показания приборов и т.д.
Документальный способ наблюдения применяется при заполнении предприятиями (фирмами, компаниями и т.п.), учреждениями и организациями отчетности на основе документов первичного учета, т.е. оперативного и бухгалтерского.
Оба эти способа - непосредственное наблюдение и документальный способ - при правильной организации наблюдения, надлежащем контроле за постановкой учета и правильностью заполнения форм отчетности обеспечивают наибольшую достоверность статистических данных.
При опросе статистические материалы получают путем регистрации показаний, которые дают опрашиваемые лица. Опрос может быть организован по-разному. Различают четыре разновидности этого способа: экспедиционный (изустный), анкетный, корреспондентский и способ саморегистрации.
Экспедиционный способ (изустный опрос) заключается в том, что специально выделенное лицо - регистратор - опрашивает обследуемое лицо и с его слов заполняет бланк обследования. При этом он одновременно контролирует правильность получаемых сведений. Этот способ обеспечивает достаточно точные результаты, но он весьма дорогостоящий. По этой причине его применяют при наиболее важных статистических обследованиях населения (например, переписи населения).
Анкетный способ состоит в том, что разработанная анкета рассылается определенному кругу лиц и после заполнения возвращается статистическим органам. Таким образом, данный способ основан на принципе добровольного заполнения специальных опросных бланков (анкет), рассылаемых лицам, от которых желательно получить сведения, с просьбой их заполнить и прислать обратно.
Корреспондентский способ заключается в том, что статистические и другие органы рассылают специально разработанные бланки и инструкции к их заполнению отдельным организациям или специально подобранным лицам, давшим согласие периодически заполнять их и присылать статистическому или другому органу в установленные сроки.
Саморегистрация (самоисчисление) состоит в том, что работники статистических органов раздают опросные бланки опрашиваемым лицам, инструктируют их, а затем собирают заполненные формуляры, контролируя корректность заполнения полученных сведений. Этот способ нашел наибольшее применение при бюджетных обследованиях семей, некоторых переписях и т.п.
В экономической статистике используется множество систем обозначений, что облегчает сбор, обработку и поиск данных. Основными системами обозначений являются единицы измерений, единицы объектов административно-территориального деления, населенных пунктов, органов государственного управления, предприятий и организаций, стран, валют.
Статистическая группировка И СВОДКА
Собранный в процессе статистического наблюдения материал представляет собой разрозненные первичные цифровые сведения об отдельных единицах изучаемого явления (объекта). Следующим этапом статистического исследования является сводка и группировка информации, полученной в результате проведенного статистического наблюдения.
Сводка представляет собой обобщение полученных конкретных единичных фактов, составляющих статистическую совокупность, для определения типичных черт и закономерностей. Это научно организованная обработка материалов статистического наблюдения в целях получения обобщенных характеристик изучаемого явления по ряду существенных для него признаков.
Группировка – это разделение единиц изучаемой совокупности на группы, качественно однородные по определенным существенным для них признакам. Группировка одним из самых сложных в методологическом аспекте этапов статистического исследования. Выявление связей между явлениями и их признаками основная задача группировки статистического материала, статистическая группировка является основным методом научной обработки статистического материала.
Чтобы дать правильную статистическую интерпретацию собранных материалов, необходимо заранее установить перечень показателей, но которым надо получить сводные данные для характеристики исследуемых явлений. Разработка системы показателей является важнейшей составной частью статистической сводки. Основой ее разработки является поставленная задача исследования. Без четко сформулированной задачи исследования, без глубокого знания изучаемого явления нельзя построить и систему показателей, наиболее полно характеризующих данное явление. Завершающим этапом сводки является подсчет групповых и общих итогов и графическое изображение полученных данных виде таблиц, диаграмм и пр.
При построении группировки необходимо выбрать группировочный признак (основание группировки), который служит основанием для распределения явлений по группам, и определить число выделяемых групп. Выбор группировочного признака зависит от характера изучаемых явлений и целей группировки. Задачами метода группировок являются определение структуры совокупности, характеристика основных типов явлений и изучение их взаимосвязи.
Группировочные признаки подразделяются на количественные и качественные (или атрибутивные).
Рис.2.1. Виды группировочных признаков
Количественные признаки имеют числовое выражение (объем выпуска продукции, объем основных фондов, численность работников, курс доллара в рублях, возраст человека, урожайность зерновых культур, объем кредита, процентная ставка и т.п.).
Атрибутивные (качественные признаки) не имеют количественного выражения, а отражают состояние единицы совокупности (пол, национальность человека, семейное положение, отраслевая принадлежность предприятия-резидента и т.п.).
При анализе явлений часто используют пространственные группировки (по географическому признаку). Данные любой группировки соответствуют определенному моменту времени или периоду.
При группировке по количественному признаку возникает вопрос о числе групп, которое зависит: от задач исследования, от группировочного признака, от объема совокупности, от степени вариации группировочного признака.
Чаще всего для расчета числа групп используется формула Стерджесса :
n = 1 + 3,322lgN,
где n – число групп;
N – число единиц совокупности.
В зависимости от исследовательских целей группировки можно использовать равные и неравные интервалы: они бывают возрастающие и убывающие, открытые и закрытые. Если применяются равные интервалы, то их величина может быть рассчитана по следующей формуле:
x max – максимальное значение признака в совокупности;
x min – минимальное значение признака в совокупности.
Группировки бывают следующих видов :
- типологический: целью такой группировки является выделение из разнородной совокупности однородных групп единиц, классов, социально-экономических типов;
- структурный: данная группировка производит разделение однородной совокупности на группы, характеризующие ее структуру по какому-либо изменяющемуся признаку;
- аналитический: эта группировка применяется для выявления взаимосвязи и зависимости между явлениями и различными их признаками.
Статистическая группировка, построенная по одному группировочному признаку, называется простой . Комбинационная группировка строится по нескольким признакам.
В целях достижения сопоставимости данных или в иных аналитических целях производится перегруппировка единиц объекта и строится вторичная группировка (образуются новые группы на основе ранее произведенной группировки без обращения к первичным данным).
Результаты сводки и группировки данных статистического наблюдения представляются в виде статистических рядов распределения , которые характеризуют распределение единиц совокупности на группы по одному признаку.
Ряды распределения, образованные по качественным признакам, называются атрибутивными . Группировка единиц совокупности по количественному признаку позволяет построить вариационный ряд . Вариационный ряд может строиться по дискретному или непрерывному признаку. Дискретный признак выражается определенным значением, как правило, в целых числах. Ряд распределения, построенный по дискретному признаку, называется дискретным вариационным рядом .
Непрерывный признак может принимать в определенных пределах любые промежуточные значения. Ряд распределения, построенный по непрерывному признаку, называется интервальным вариационным рядом (в данном ряду, как правило, вариация признака указывается в виде интервалов "от" и "до").
Вариационные ряды состоят из двух элементов - вариантов и частот:
- вариант (конкретное значение варьирующего признака),
- частота (численность отдельных вариантов),
- сумма частот (численность всей совокупности,
- частости (частоты, выраженные в долях единицы или в процентах к итогу).
Важной задачей статистических группировок является выявление и изучение связи и взаимообусловленности между явлениями. Эти связи могут быть установлены при помощи аналитических группировок на основании взаимосвязанных признаков: факторных и результативных. Факторные признаки обуславливают изменения явлений, а результативные признаки изменяются под влиянием факторных.
При группировке изучаемых явлений по одному признаку, тем более при комбинации двух-трех признаков можно получить значительное число групп (например, при группировке населения по возрасту, при группировке торговых фирм по числу работников или по размеру товарооборота и т.д.). Если признак изменяется в широких пределах и имеет много различных значений, возникает вопрос об определении интервала группировки . После определения числа групп устанавливают интервалы группировки.
Интервал группировки – значения варьируемого признака, лежащие в определенных границах. Полученное расчетное значение интервала группировки обычно округляют. Интервалы имеют нижнюю и верхнюю границу или хотя бы одну из них. Нижняя граница интервала – это минимальное значение признака, верхняя граница – наибольшее значение признака в интервале. Величина интервала определяется как разность между верхней и нижней границами интервала.
Рис. 2.2 Классификация интервалов группировок
Равные интервалы применяются, когда изменение количественного признака внутри происходит равномерно. Неравные интервалы применяются в тех случаях, когда размах вариации признака в совокупности велик и значения признака варьируются неравномерно. Открытым называют интервал, у которого указана только одна граница (у первого интервала – верхняя, у последнего интервала - нижняя). Закрытый интервал имеет и верхнюю и нижнюю границы. Результаты статистического наблюдения сводки и группировки обычно представляются в форме таблиц, позволяющих наглядно представить полученные цифровые данные. Графы (сказуемое) и строки (подлежащее) образуют макет таблицы (рис.2.3.).
Название таблицы (общий заголовок)
|
Заголовок подлежащего |
Заголовок сказуемого |
|||||||||
|
Итоговая строка | ||||||||||
Рис.2.3. Макет составных частей статистической таблицы
Статистическое подлежащее таблицы - это то, о чем говорится и что характеризуется в таблице. Статистическое сказуемое таблицы показывает, какими признаками характеризуется подлежащее. Например, сравнение обобщенных результатов по числу лесных пожаров для Московской и Тверской областей за 2000-2004 гг. по данным МЧС России представлено в таблице 2.1., а сведения о чрезвычайных ситуациях, происшедших на территории Российской Федерации за 2010 год в табл.2.2.
Классификация видов таблиц представлена на рис.2.4. Такое деление производится в зависимости от состава подлежащего.
Рис.2.4. Классификация видов таблиц
В простой таблице подлежащее не делится на группы. Так как простые таблицы дают лишь итоговую сводку и недостаточны для выявления типа изучаемого явления, его структуры и взаимосвязей, то применяются групповые и комбинационные таблицы. Групповыми называются таблицы, в которых подлежащее разделено на группы по какому-либо одному признаку. Комбинационными называются такие таблицы, в которых подлежащее делится на группы не по одному, а по нескольким признакам, причем каждая группа, образованная по одному признаку, делится на подгруппы по другому признаку.
Таблица 2.1.
Сравнение обобщенных результатов по числу лесных пожаров за 2000-2004 гг. по данным МЧС России для Московской и Тверской областей
Таблица 2.2.
Сведения о чрезвычайных ситуациях, происшедших на территории Российской Федерации за 2010 год
Основные пра вила построения таблиц :
Таблица должна иметь небольшие размеры, чтобы ее удобно было читать и анализировать;
Название таблицы, заголовки подлежащего и сказуемого должны быть точными, краткими и ясными;
В таблице должны быть точно обозначены единицы измерения, а также территория и период, к которым относятся приводимые данные;
При отсутствии данных следует ставить знак тире, а при отсутствии сведений - многоточие или «нет сведений»;
В таблице должны быть подсчитаны итоги;
Цифровой материал должен даваться с одинаковой степенью точности.
Обобщающие статистические показатели
В зависимости от методов расчета обобщающие показатели могут быть абсолютными, относительными или средними величинами.
Рис. 2.5. Классификация по способу обобщения исходных данных
Абсолютные статистические величины характеризуют абсолютные размеры социально-экономических явлений, их признаков в единицах меры протяженности, площади, массы (веса) и т.п., в денежных единицах или в виде числа единиц статистической совокупности.
Выбор единиц измерения абсолютных статистических величин зависит от социально-экономической сущности изучаемого явления. Различают индивидуальные, групповые и общие абсолютные величины.
Индивидуальные абсолютные величины характеризуют размер количественного признака у отдельных единиц совокупности и являются результатом статистического наблюдения.
Групповые и общие абсолютные величины получают в процессе обработки материалов статистического наблюдения посредством суммирования абсолютных размеров признака у единиц совокупности, входящих в отдельные группы или по всей совокупности в целом.
Относительные величины являются мерой количественного соотношения статистических показателей и отображают относительные размеры социально-экономических явлений. Относительные величины могут быть представлены в виде соотношений численностей разных совокупностей явлений, их отдельных признаков, размеров разных признаков одной и той же совокупности, соотношения плановых и фактических показателей.
Величина, с которой производится сравнение, называется базисной (базой сравнения или основанием). Величина, которая сравнивается, называется текущей (отчетной).
В зависимости от задач, решаемых с помощью относительных величин, различают несколько их видов.
Относительная величина планового задания (ОВПЗ) представляет соотношение уровня планируемого показателя и уровня показателя, достигнутого в базисном периоде:
,
П - планируемый уровень показателя;
- базисный уровень
показателя.
Относительная величина выполнения плана (ОВВП) есть соотношение фактической величины показателя в текущем периоде и величины этого показателя, установленной по плану. ОВВП характеризует степень выполнения плана.
,
- фактический
уровень показателя, достигнутый за
период;
П - планируемый уровень показателя на данный период.
Относительная величина динамики (ОВД) есть отношение фактической величины показателя за данный период к базисной величине показателя в предшествующем периоде. ОВД характеризует скорость изменения показателя во времени, темпы роста показателя.
ОВД
= (Ф 1 /Ф 2)
100%
Относительные величины планового задания, выполнения плана и динамики связаны между собой соотношением
ОВД=ОВВП×ОВПЗ,
т.е. 
Относительная величина структуры (ОВС) – выражает соотношение части и целого между собой. ОВС характеризует структуру, состав изучаемой совокупности.
Относительная величина координации (ОВК) выражает соотношение отдельных частей целого между собой. Она показывает, сколько единиц одной части целого приходится на единицу другой его части, выбранной в качестве базы сравнения.
Относительная величина интенсивности (ОВИ) выражает соотношение размеров двух качественно различных явлений. ОВИ характеризует степень распространения явления в определенной среде, например, демографические коэффициенты – рождаемости, смертности, естественного прироста, брачности и др. Для удобства интерпретации рассчитанных показателей ОВИ чаще всего выражаются в промилле.
Относительная величина уровня экономического развития выражает производство различных видов продукции на душу населения (используется для международных сопоставлений) и является разновидностью относительной величины интенсивности.
Относительная величина сравнения (ОВСравн.) выражает соотношение одноименных показателей, относящихся к разным объектам или разным территориям (например, сопоставление объема производства холодильников в России и США).
Наряду с абсолютными и относительными величинами в статистике большое применение находят средние величины. Например, средняя цена, средний расход продуктов, средняя заработная плата, средняя мощность оборудования, средняя выработка, средний размер сбережений и т.д.
Средняя величина есть обобщающая количественная характеристика однородных явлений по какому-либо варьирующему признаку.
Средняя величина является наиболее распространенным статистическим показателем, с помощью которого дается характеристика совокупности однотипных явлений по количественно варьирующему признаку. Она показывает уровень признака в расчете на единицу совокупности. С помощью средних проводится сравнение различных совокупностей по варьирующим признакам, изучаются закономерности развития явлений и процессов общественной жизни.
В статистике применяются два класса средних: степенные и структурные.
Рис. 2.6. Классы средних величин
Общая формула степенной средней имеет следующий вид:
,
- степенная средняя;
х i ={х 1 ; х 2 ; ¼ х n } – варианты (числовые значения признака у единиц совокупности);
– частоты,
показывающие, сколько раз встречается
соответствующее значение признака у
единиц совокупности;
m – показатель степенной средней.
Выбор вида средней в каждом конкретном случае определяется целью исследования и характером имеющихся исходных данных. Средняя величина есть обобщающая характеристика совокупности и величина абстрактная, а не конкретная, так как в ней сглаживаются отдельные значения единиц совокупности, имеющие отклонения в ту и другую сторону.
Рис.2.7. Виды основных степенных средних величин
Простая арифметическая средняя .
,
- среднее значение
варьирующего признака, т.е. средняя
арифметическая простая;
- отдельные значения
варьирующего признака, которые называются
вариантами;
- число единиц
совокупности.
Средняя арифметическая взвешенная .
- как и раньше,
варианты;
- частота.
Средняя арифметическая взвешенная есть частное от деления суммы произведений вариантов и соответствующих им частот на сумму всех частот.
Частоты
,
фигурирующие в формуле средней, принято
называтьвесами
,
вследствие чего средняя арифметическая,
вычисленная с учетом весов, и получила
название взвешенной.
Однако в ряде случаев абсолютные частоты отсутствуют, а известны относительные частоты, или, как принято их называть, частости, которые показывают долю или удельный вес частот во всей совокупности.
Основные свойства средней арифметической :
1. Сумма отклонений вариант от их средней арифметической величины равна нулю.
2. Если все варианты уменьшить или увеличить на одно и то же постоянное число, то средняя арифметическая величина из этих вариант уменьшится или увеличится на то же самое число. Например, если заработная плата каждого работника фирмы увеличилась за некоторый период на 150 руб., то средняя заработная плата всех работников фирмы увеличилась также на 150 руб.
3. Если все варианты одинаково увеличить (или уменьшить) в одно и то же число раз, то средняя арифметическая увеличится (или уменьшится) во столько же раз. Например, если бы заработная плата каждого работника фирмы увеличилась на 10%, то и средняя заработная плата всех работников фирмы увеличилась бы на 10%.
4. Если все веса средней одинаково увеличить (или уменьшить) в несколько раз, средняя арифметическая не изменится.
Увеличение всех весов в несколько раз приводит к тому, что во столько же одновременно увеличится и числитель, и знаменатель дроби (средней арифметической), поэтому значение дроби не изменяется.
Понятие о статистическом наблюдении, этапы его проведения
Статистическое наблюдение – это массовое, планомерное, научно-организованное наблюдение за явлениями социальной и экономической жизни, которое заключается в регистрации отобранных признаков у каждой единицы совокупности.
Статистическое наблюдение можно представить в виде взаимодействующих компонентов, представленных на рисунке 2.1.
Рис.2.1. Составляющие статистического наблюдения.
Совокупность документов, применяемых при наблюдении, называется инструментарием наблюдения . Инструментарий наблюдения: программы наблюдения, бланки, анкеты, инструкций по их заполнению.
Собираемые данные должны отвечать двум требованиям: достоверности и сопоставимости. Очевидно, что достоверность данных зависит как от характеристик самого статистика – его профессиональной подготовки, коммуникабельности, организационных навыков и т. д., так и от качества используемого инструментария. Чтобы данные об отдельных явлениях можно было обобщать, они должны быть сопоставимы друг с другом: собираться в одно и то же время, по единой методике.
Статистическое наблюдение может проводиться органами государственной статистики, научно-исследовательскими институтами, экономическими службами банков, бирж, фирм.
Основные принципы статистического наблюдения:
● планомерность;
● массовость;
● научная организация.
Планомерность статистического наблюдения предполагает, что оно готовится и проводится по заранее разработанному плану, являющего частью общего плана проведения статистического исследования; в такой план включаются вопросы методологии, организации, техники сбора информации, контроля ее качества, его достоверности и оформления итоговых результатов.
Массовый характер статистического наблюдения означает, что оно охватывает количество случаев проявления изучаемого явления, достаточное для получения достоверных статистических данных, характеризующих совокупность в целом.
Систематичность наблюдения определяется тем , что оно должно проводиться либо непрерывно, либо систематически, либо регулярно, так как только такой подход позволяет изучать тенденции и закономерности социально-экономических явлений и процессов. Примером статистического наблюдения являются опросы общественного мнения, проводимые с целью изучения мнения граждан по вопросам, представляющим для них интерес.
Процесс проведения статистического наблюдения состоит из нескольких этапов :
1) Подготовка наблюдения .
На этом этапе необходимо решить программно-методологические и организационные вопросы.
2) Проведение массового сбора данных .
Этот этап связан с непосредственным проведением наблюдения и включает в себя такие работы как рассылка бланков, анкет, форм статистической отчетности, переписных листов, их заполнение и дача в органы, проводящие наблюдение.
3) Подготовка данных к автоматизированной обработке .
На этом этапе собранная информация проверяется на полноту, подвергается арифметическому и логическому контролю с целью выявления и исключения допущенных ошибок.
4) Разработка предложений по совершенствованию статистического наблюдения .
На последнем этапе проведения статистического наблюдения анализируются причины, которые вызвали ошибки в заполнении статистических формуляров, и разрабатываются предложения по совершенствованию проведения статистического наблюдения.
Программно-методологические задачи статистического
Наблюдения
К программно - методологическим задачам статистического наблюдения относятся:
Определение цели и задач наблюдения;
Выбор объектов и единиц наблюдения;
Разработка программы наблюдения;
Выбор формы, вида и способа проведения наблюдения.
Каждое статистическое наблюдение проводится с целью получения достоверных данных об исследуемых процессах и явлениях . Она должна быть конкретной и четко сформулированной, исходить из общих задач, поставленных перед статистическим исследованием явления.
В соответствии с принципами системного подхода задачи наблюдения должны соподчиняться поставленной цели, исходить из нее. Цель и задачи предопределяют программу и форму организации наблюдения. Если они поставлены неясно, неконкретно, то будут собраны излишние сведения или, наоборот, получены неполные статистические данные. В зависимости от цели и решаемых задач определяются объект и единица наблюдения.
Объект наблюдения – статистическая совокупность, в которой протекают исследуемые социально-экономические явления и процессы.
Объектом наблюдения может быть совокупность физических лиц (население региона, страны, люди, занятые на предприятиях отрасли), физические единицы (станки, жилые дома), юридические лица (предприятия, банки, учебные заведения).
Любой объект наблюдения состоит из единиц наблюдения.
Единица наблюдения – элемент статистической совокупности, являющийся носителем признаков, подлежащих регистрации, т. е. это то первичное звено, от которого должны быть получены необходимые статистические сведения.
Например, при проведении демографических обследований это может быть человек, но может быть и семья, при бюджетных обследованиях – домохозяйство или семья. В соответствии с поставленной целью, задачами, выбранным объектом разрабатывается программа наблюдения.
Программа наблюдения – перечень признаков, подлежащих регистрации (при непосредственном наблюдении), либо это перечень вопросов, по которым собираются сведения (при опросах).
Программа статистического наблюдения включает:
Выбор существенных признаков (черт, свойств);
Формулировку точных, легких и недвусмысленных вопросов;
Определение последовательности вопросов;
Включение вопросов контрольного характера для проверки и уточнения собираемых данных.
Типы вопросов:
Альтернативный вопрос (“да” или “нет”);
Закрытый вопрос (три или более вариантов ответов);
Открытый вопрос (любой ответ);
Комбинированный (закрытые + открытый вопросы).
Одновременно с программой разрабатывается инструментарий наблюдения в виде статистических формуляров и инструкций по их заполнению.
Статистический формуляр – это документ единого образца, содержащий программу и результаты наблюдения. Он может иметь разные названия: бланк обследования, переписной лист, анкета, отчет и т. д.
Обязательными элементами статистического формуляра являются титульная и адресная части. В титульной части указываются: наименование статистического наблюдения и органа, его проводящего; номер формуляра, а также, кто и когда его утвердил. В адресной – адрес отчетной единицы, ее подчиненность.
Различают две системы статистического формуляра : индивидуальную (карточную) и списочную.
Индивидуальный формуляр – запись ответов на вопросы программы только об одной единице наблюдения.
Списочный формуляр – запись ответов на вопросы программы о нескольких единицах.
Кроме формуляра разрабатывается инструкция по порядку проведения наблюдения, по заполнению формуляра. В зависимости от сложности программы наблюдения это может быть документ в виде отдельной брошюры, либо подсказки в ответах, либо разъяснения на обратной стороне бланка.
2.3. Организационные вопросы статистического наблюдения
К важнейшим организационным вопросам относятся:
Определение органа (исполнителя) наблюдения;
Определение времени наблюдения: даты начала, даты окончания наблюдения, критической даты;
Определение места (территории) проведения наблюдения.
Наблюдение может проводиться собственными силами или организациями, специализирующимися на проведении наблюдений.
Время наблюдения – это то время, к которому относятся собираемые данные. Время регистрации данных для всех единиц устанавливается единое.
Критическим моментом называется момент времени, по состоянию на который регистрируются сведения, собираемые в процессе наблюдения (например, критическим моментом переписи населения РФ 2002 г. – 0 часов с 8 на 9 октября). Критический момент – конкретный день года, час дня.
Срок (период) наблюдения .
Время, в течение которого происходит заполнение статистических формуляров, то есть время, необходимое для проведения массового сбора данных. Срок (период) наблюдения устанавливается исходя из объема работы и численности персонала, занятого сбором данных.
Территория проведения наблюдения охватывает все места нахождения единиц наблюдения; ее границы зависят от определения единицы наблюдения.
Выбор места проведения наблюдения определяется его целью. Например, если определяется стоимость потребительской корзины в Санкт-Петербурге, то местом проведения наблюдения будет территория города.
Также к организационным вопросам относятся:
1. Подготовка кадров, в процессе которой проводятся различного рода инструктажи с сотрудниками статистических органов, с организациями, предоставляющими данные и т.д.
2. Размножение документации для обследования и проведения инструктажей, рассылка по территориальным органам Госкомстата России.
3. Массовая работа: проведение лекций, бесед, выступления в печати, по радио и т.д.
4. Составляется календарный план – перечень работ и сроки их выполнения отдельно для каждой организации, занятой в проведении обследования.
Методы сбора статистических данных
Статистическое наблюдение – первый и исходный этап статистического исследования, который представляет собой систематический, планомерно организуемый на научной основе процесс сбора первичных данных о различных явлениях социальной и экономической жизни. Планомерность статистического наблюдения заключается в том, что оно проводится по специально разработанному плану, который включает в себя вопросы, связанные с организацией и техникой сбора статистической информации, контроля ее качества и достоверности, представления итоговых материалов. Массовый характер статистического наблюдения обеспечивается наиболее полным охватом всех случаев проявления изучаемого явления или процесса, т. е. в процессе статистического наблюдения подвергаются измерению и регистрации количественные и качественные характеристики не отдельных единиц изучаемой совокупности, а всей массы единиц совокупности. Систематичность статистического наблюдения означает, что оно должно проводиться не случайным образом, т. е. стихийно, а выполняться либо непрерывно, либо регулярно через равные промежутки времени.
Процесс проведения статистического наблюдения представлен на рис.1.
Рис.1. Схема проведения статистического наблюдения
Процесс подготовки статистического наблюдения предполагает определение цели и объекта наблюдения, состава признаков, подлежащих регистрации, выбора единицы наблюдения. Также необходимо разработать бланки документов для сбора данных и выбрать средства и методы их получения.
Таким образом, статистическое наблюдение представляет собой трудоемкую и кропотливую работу, требующую привлечения квалифицированных кадров, всесторонне продуманной ее организации, планирования, подготовки и проведения.
Виды и способы статистического наблюдения
Задачей общей теории статистики является определение форм, видов и способов статистического наблюдения для решения вопроса, где, когда и какие приемы наблюдения применять. Приведенная ниже схема иллюстрирует классификацию видов статистического наблюдения (рис.2).
Рис. 2. Классификация видов статистического наблюдения
Статистические наблюдения можно разбить на группы:
- по охвату единиц совокупности;
- времени регистрации фактов.
При несплошном наблюдении
охватывается только определенная часть изучаемой совокупности, при этом важно заранее определить, какая именно часть изучаемой совокупности будет подвергнута наблюдению и какой критерий будет положен в основу выборки. Преимущество проведения несплошного наблюдения заключается в том, что оно проводится в короткие сроки, связано с меньшими трудовыми и материальными затратами, полученная информация носит оперативный характер. Существует несколько видов несплошного наблюдения: выборочное, наблюдение основного массива, монографическое.
Выборочным
называют наблюдение части единиц исследуемой совокупности, выделенной методом случайного отбора. При правильной организации выборочное наблюдение дает достаточно точные результаты, которые можно применить с определенной вероятностью на всю совокупность. Если выборочное наблюдение предполагает отбор не только единиц изучаемой совокупности (выборку в пространстве), но и моментов времени, в которые проводится регистрация признаков (выборка во времени), такое наблюдение называется методом моментных наблюдений.
Наблюдение основного массива охватывает собой обследование определенных, наиболее существенных по значимости изучаемых признаков единиц совокупности. При этом наблюдении в учет принимаются самые крупные единицы совокупности, а регистрируются самые существенные для данного исследования признаки. Например, обследуются 15–20 % крупных кредитных учреждений, при этом регистрируется содержание их инвестиционных портфелей.
Для монографического наблюдения характерно всестороннее и глубокое изучение лишь отдельных единиц совокупности, обладающих какими-либо особенными характеристиками или представляющими какое-либо новое явление. Цель такого наблюдения – выявление имеющихся или только зарождающихся тенденций в развитии данного процесса или явления. При монографическом обследовании отдельные единицы совокупности подвергаются детальному изучению, которое позволяет зафиксировать очень важные зависимости и пропорции, которые не обна-ружимы при других, не столь подробных, наблюдениях. Статистико-монографическое обследование часто применяется в медицине, при обследовании бюджетов семей и т. д. Важно отметить, что монографическое наблюдение тесно связано со сплошным и выборочным наблюдениями. Во-первых, данные массовых обследований необходимы для выбора критерия отбора единиц совокупности для проведения несплошного и монографического наблюдения. Во-вторых, монографическое наблюдение позволяет выявить характерные черты и существенные признаки объекта исследования, уточнить структуру изучаемой совокупности. Полученные выводы можно положить в основу организации нового массового обследования.
По времени регистрации фактов наблюдение может быть н епрерывным и прерывным. Прерыывное в свою очередь включает периодическое и единовременное. Непрерыгвное (текущее) наблюдение осуществляется путем непрерывной регистрации фактов по мере их возникновения. При таком наблюдении прослеживаются все изменения изучаемого процесса или явления, что позволяет следить за его динамикой. Непрерывно ведется, например, регистрация органами записи актов гражданского состояния (ЗАГСа) смертей, рождений, браков. На предприятиях ведется текущий учет производства продукции, отпуска материалов со склада и т. д.
Прерыгвное наблюдение проводится либо регулярно, через определенные промежутки времени (периодическое наблюдение), либо нерегулярно, однократно, по мере необходимости (единовременное наблюдение). В основу периодических наблюдений, как правило, заложены подобные программа и инструментарий, с тем чтобы результаты таких обследований могли быть сопоставимы. Примером периодического наблюдения может являться перепись населения, которая проводится через достаточно длительные промежутки времени, и все формы статистических наблюдений, которые носят ежемесячный, квартальный, полугодовой, годовой и т. д. характер. Единовременное наблюдение характерно тем, что факты регистрируются не в связи с их возникновением, а по состоянию или наличию их на определенный момент или за период времени. Количественное измерение признаков какого-либо явления или процесса происходит в момент проведения обследования, а повторная регистрация признаков может не производиться вообще или сроки ее проведения заранее не определены. Примером единовременного наблюдения может служить единовременное обследование состояния жилищного строительства, которое проводилось в 2000 г.
Способы получения статистической информации
Наряду с видами статистического наблюдения в общей теории статистики рассматриваются способы получения статистической информации, важнейшими из которых являются документальный способ наблюдения, способ непосредственного наблюдения, опрос.
Документальное наблюдение основано на использовании в качестве источника информации данных различных документов, например регистров бухгалтерского учета. Учитывая, что к заполнению таких документов, как правило, предъявляются высокие требования, данные, отраженные в них, носят наиболее достоверный характер и могут служить качественным исходным материалом для проведения анализа.
Непосредственное наблюдение осуществляется путем регистрации фактов, лично установленных регистраторами в результате осмотра, измерения, подсчета признаков изучаемого явления. Таким способом регистрируются цены на товары и услуги, производятся замеры рабочего времени, инвентаризация остатков на складе и т. д.
Опрос базируется на получении данных от респондентов (участников опроса). Опрос применяют в тех случаях, когда наблюдение другими способами не может быть осуществлено. Такой вид наблюдения характерен для проведения различных социологических обследований и опросов общественного мнения. Статистическая информация может быть получена разными видами опросов: экспедиционным, корреспондентским, анкетным, явочным.
Экспедиционными (устный) опрос проводится специально подготовленными работниками (регистраторами), которые фиксируют ответы респондентов в формулярах наблюдения. Формуляр представляет собой бланк документа, в котором необходимо заполнить поля для ответов.
Корреспондентский опрос предполагает, что на добровольной основе штат респондентов сообщает сведения непосредственно в орган, ведущий наблюдение. Недостатком этого способа является то, что затруднительно проверить правильность полученной информации.
При анкетном опросе респонденты заполняют анкеты (вопросники), добровольно и преимущественно анонимно. Поскольку этот способ получения информации не является надежным, его применяют в тех исследованиях, где не требуется высокая точность результатов. В некоторых ситуациях бывает достаточно приближенных результатов, которые улавливают лишь тенденцию и фиксируют появление новых фактов и явлений. Явочный опрос предполагает представление сведений в органы, ведущие наблюдение, в явочном порядке. Таким способом регистрируются акты гражданского состояния: браки, разводы, смерти, рождения и т. д.
Формы статистического наблюдения
Кроме видов и способов статистического наблюдения в теории статистики рассматриваются и формы статистического наблюдения: отчетность, специально организованное статистическое наблюдение, регистры.
Статистическую отчетность делят на специализированную и типовую.
Состав показателей типовой отчетности един для всех предприятий и организаций, в то время как состав показателей специализированной отчетности зависит от специфики отдельных отраслей экономики и сферы деятельности.
По срокам представления
статистическая отчетность бывает ежедневная, недельная, декадная, двухнедельная, месячная, квартальная, полугодовая и годовая.
Статистическая отчетность может передаваться по телефону, каналам связи, на электронных носителях с обязательным последующим представлением на бумажных носителях, скрепленная подписью ответственных лиц.
Специально организованное статистическое наблюдение представляет собой организуемый статистическими органами сбор сведений или для изучения явлений, не охватываемых отчетностью, или для более глубокого изучения отчетных данных, их проверки и уточнения. Различного рода переписи, единовременные обследования являются специально организованными наблюдениями.
Регистры
– это такая форма наблюдения, при которой факты состояния отдельных единиц совокупности непрерывно регистрируются. Наблюдая за единицей совокупности, предполагают, что происходящие там процессы имеют начало, долговременное продолжение и конец. В регистре каждая единица наблюдения характеризуется совокупностью показателей. Все показатели хранятся до тех пор, пока единица наблюдения находится в регистре и не закончила своего существования. Некоторые показатели остаются неизменными все время, пока единица наблюдения находится в регистре, другие могут меняться время от времени.
Итак, выбор видов, способов и форм статистического наблюдения зависит от целого ряда факторов, основными из которых являются цели и задачи наблюдения, специфика наблюдаемого объекта, срочность представления результатов, наличие подготовленных кадров, возможность применения технических средств сбора и обработки данных.
Программно-методологические вопросы статистического наблюдения
Одной из важнейших задач, которую необходимо решить при подготовке статистического наблюдения, является определение цели, объекта и единицы наблюдения.
Цели практически любого статистического наблюдения – получение достоверной информации о явлениях и процессах общественной жизни, с тем чтобы выявить взаимосвязи факторов, оценить масштабы явления и закономерности его развития. Исходя из задач наблюдения, определяются его программа и формы организации. Кроме цели следует установить объект наблюдения, т. е. определить, что именно подлежит наблюдению.
Объектом наблюдения называется совокупность общественных явлений или процессов, подлежащих исследованию. Объектом наблюдения может быть совокупность учреждений (кредитные, образовательные и т. п.), население, физические объекты (здания, транспорт, техника). При установлении объекта наблюдения важно строго и точно определить границы изучаемой совокупности. Для этого необходимо четко установить существенные признаки, по которым определяют: включать объект в совокупность или нет. Например, прежде чем проводить обследование медицинских учреждений на предмет оснащенности современным оборудованием, следует определить категорию, ведомственную и территориальную принадлежность подлежащих обследованию клиник. Определяя объект наблюдения, необходимо указать единицу наблюдения и единицу совокупности.
Единицей наблюдения
является составной элемент объекта наблюдения, представляющий собой источник информации, т. е. единица наблюдения является носителем признаков, подлежащих регистрации. В зависимости от конкретных задач статистического наблюдения это может быть домашнее хозяйство или человек, например учащийся, предприятие сельского хозяйства или завод. Единицы наблюдения называют отчетными единицами, если они представляют статистическую отчетность в статистические органы.
Единица совокупности
– это составной элемент объекта наблюдения, от которого поступают сведения о единице наблюдения, т. е. единица совокупности служит основой счета и обладает признаками, подлежащими регистрации в процессе наблюдения. Например, при переписи лесных насаждений единицей совокупности будет дерево, так как оно обладает признаками, подлежащими регистрации (возраст, породный состав и т. п.), в то время как само лесное хозяйство, в котором ведется обследование, выступает единицей наблюдения.
Каждое явление или процесс общественной жизни обладает множеством признаков, но получить информацию обо всех невозможно, да и не все из них представляют интерес для исследователя, поэтому при подготовке наблюдения следует решить вопрос о том, какие признаки будут подлежать регистрации в соответствии с целями и задачами наблюдения. Для определения состава регистрируемых признаков разрабатывают программу наблюдения.
Программой статистического наблюдения
называют совокупность вопросов, ответы на которые в процессе наблюдения и должны составить статистические сведения. Разработка программы наблюдения – очень важная и ответственная задача, и от того, насколько правильно она будет выполнена, зависит успех проведения наблюдения. При разработке программы наблюдения необходимо учитывать ряд предъявляемых к ней требований:
- программа должна по возможности содержать только те признаки, которые необходимы и значения которых будут использованы для проведения дальнейшего анализа или в контрольных целях. Стремясь к полноте сведений, обеспечивающих получение доброкачественных материалов, следует ограничить объем собираемой информации, чтобы получить достоверный материал для анализа;
- вопросы программы должны быть сформулированы четко, чтобы исключить неправильную их трактовку и не допустить искажение смысла собираемой информации;
- при разработке программы наблюдения желательно выстроить логичную последовательность вопросов; однотипные вопросы или признаки, характеризующие какую-либо одну сторону явления, следует объединять в один раздел;
- программа наблюдения должна содержать контрольные вопросы для проверки и корректировки регистрируемых сведений.
Заполнение статистического формуляра происходит в соответствии с инструкцией. Инструкция содержит указания о порядке проведения наблюдения, методические указания и разъяснения по заполнению формуляра. В зависимости от сложности программы наблюдения инструкция публикуется либо в виде брошюры, либо помещается на обратной стороне формуляра. Кроме того, за необходимыми разъяснениями можно обратиться к специалистам, ответственным за проведение наблюдения, в органы, которые его проводят.
При организации статистического наблюдения необходимо решить вопрос о времени наблюдения и месте его проведения. Выбор места проведения наблюдения зависит от цели наблюдения. Выбор времени наблюдения связан с определением критического момента (даты) либо интервала времени и определение срока (периода) наблюдения. Критическим моментом статистического наблюдения называют момент времени, к которому приурочены регистрируемые в процессе наблюдения сведения. Сроком наблюдения определяется период, в течение которого должна осуществляться регистрация сведений об изучаемом явлении, т. е. интервал времени, в течение которого заполняются формуляры. Обычно срок наблюдения должен быть не слишком удален от критического момента наблюдения, чтобы можно было воспроизвести состояние объекта на тот момент.
Вопросы организационного обеспечения, подготовки и проведения статистического наблюдения
Для успешной подготовки и проведения статистического наблюдения должны быть решены вопросы организационного обеспечения. Для этого составляется организационный план наблюдения, в котором отражаются цели и задачи наблюдения, объект наблюдения, место, время, сроки наблюдения, круг лиц, отвечающих за проведение наблюдения.
Обязательным элементом организационного плана является указание органа наблюдения. Также определяется круг организаций, призванных оказывать содействие в проведении наблюдения, к ним могут относиться органы внутренних дел, налоговая инспекция, отраслевые министерства, общественные организации, физические лица, волонтеры и т. д.
В число подготовительных мероприятий входят:
- разработка формуляров статистического наблюдения, размножение документации самого обследования;
- разработка методологического аппарата для анализа и представления результатов наблюдения;
- разработка программного обеспечения для обработки данных, закупка вычислительной и оргтехники;
- закупка необходимых материалов, в том числе канцтоваров;
- подготовка квалифицированных кадров, обучение персонала, проведение различного рода инструктажа и т. д.;
- проведение массовой разъяснительной работы среди населения и участников наблюдения (лекции, беседы, выступления в печати, по радио и телевидению);
- согласование деятельности всех служб и привлекаемых к совместным действиям организаций;
- оборудование места сбора и обработки данных;
- подготовка каналов передачи информации и средств связи;
- решение вопросов, связанных с финансированием статистического наблюдения.
Точность наблюдения и методы проверки достоверности данных
Каждое конкретное измерение величины данных, осуществляемое в процессе наблюдения, дает, как правило, приближенное значение величины явления, в той или иной мере отличающееся от истинного значения этой величины. Степень соответствия действительной величине какого-либо показателя или признака, полученного по материалам наблюдения, называется точностыю статистического наблюдения. Расхождение между результатом наблюдения и истинным значением величины наблюдаемого явления называется ошибкой наблюдения.
В зависимости от характера, стадии и причин возникновения различают несколько типов ошибок наблюдения (табл. 1).
Таблица 1. Классификация ошибок наблюдения
По своему характеру ошибки делятся на случайные и систематические . Случайными называют ошибки, возникновение которых обусловлено действием случайных факторов. К ним относятся оговорки и описки опрашиваемого лица. Они могут быть направлены в сторону уменьшения или увеличения значения признака, на конечном результате они, как правило, не отражаются, так как взаимопогашаются при сводной обработке результатов наблюдения. Систематические ошибки имеют одинаковую тенденцию либо к уменьшению, либо к увеличению значения показателя признака. Это связано с тем, что измерения, например, производятся неисправным измерительным прибором или ошибки являются следствием неточной формулировки вопроса программы наблюдения и др. Систематические ошибки представляют большую опасность, так как в значительной мере искажают результаты наблюдения.
В зависимости от стадии возникновения различают ошибки регистрации; ошибки, возникающие в ходе подготовки данных к машинной обработке; ошибки, проявляющиеся в процессе обработки на вычислительной технике.
К ошибкам регистрации относятся те неточности, которые возникают при записи данных в статистический формуляр (первичный документ, бланк, отчет, переписной лист) или при вводе данных в вычислительную технику, искажение данных при передаче через линии связи (телефон, электронную почту). Часто ошибки регистрации возникают из-за несоблюдения формы бланка, т. е. запись произведена не в ту строку или графу документа. Случается и преднамеренное искажение значений отдельных показателей.
Ошибки при подготовке данных к машинной обработке или в процессе самой обработки возникают в вычислительных центрах или центрах подготовки данных. Возникновение таких ошибок связано с небрежным, неправильным, нечетким заполнением данных в формулярах, с физическим дефектом носителя данных, с потерей части данных из-за несоблюдения технологии хранения информационных баз либо определяются сбоями в работе оборудования.
Зная виды и причины возникновения ошибок наблюдения, можно в значительной мере снизить процент подобных искажений информации. Различают следующие виды ошибок:
- ошибки измерения, связанные с определенными погрешностями, которые возникают при однократном статистическом наблюдении явления и процессов общественной жизни;
- ошибки репрезентативности, возникающие в ходе несплошного наблюдения и связанные с тем, что сама выборка не репрезентативна, и результаты, полученные на ее основе, не могут распространяться на всю совокупность;
- преднамеренные ошибки, возникающие из-за сознательного искажения данных с разными целями, среди которых желание приукрасить действительное состояние объекта наблюдения или, наоборот, показать неудовлетворительное состояние объекта (данное искажение информации является нарушением закона);
- непреднамеренные ошибки, как правило, носящие случайный характер и связанные с низкой квалификацией работников, их невнимательностью или небрежностью. Часто такие ошибки связаны с субъективными факторами, когда люди дают неправильную информацию о своем возрасте, семейном положении, образовании, принадлежности к социальной группе и т. д. или просто забывают некоторые факты, сообщая регистратору информацию, которая только что возникла в памяти.
- подбор квалифицированных кадров и качественное обучение персонала, связанного с проведением наблюдения;
- организация контрольных проверок правильности заполнения документов, сплошным или выборочным методом;
- арифметический и логический контроль полученных данных после завершения сбора материалов наблюдения.
Таблица 2. Виды и содержание контроля
Синтаксический контроль означает проверку правильности структуры документа, наличия необходимых и обязательных реквизитов, полноту заполнения строк формуляров в соответствии с установленными правилами. Важность и необходимость синтаксического контроля объясняется применением для обработки данных вычислительной техники, сканеров, которые предъявляют жесткие требования к соблюдению правил заполнения формуляров.
Логическим контролем проверяются правильность записи кодов, соответствие их наименованиям и значениям показателей. Выполняется проверка необходимых взаимосвязей между показателями, сопоставляются ответы на различные вопросы и выявляются несовместимые сочетания. Для исправления ошибок, выявленных при логическом контроле, возвращаются к исходным документам и делают поправки.
При арифметическом контроле сравниваются полученные итоги с предварительно подсчитанными контрольными суммами по строкам и по графам. Довольно часто арифметический контроль основывается на зависимости одного показателя от двух или нескольких других, например является произведением других показателей. Если арифметический контроль итоговых показателей обнаружит, что данная зависимость не соблюдается, это будет свидетельствовать о неточности данных.
Таким образом, контроль достоверности статистической информации осуществляется на всех этапах проведения статистического наблюдения, начиная со сбора первичной информации и до этапа получения итогов.
Часть первая
Основные понятия и категории общей теории статистики
Тема I
ПРЕДМЕТ, МЕТОД И ЗАДАЧИ СТАТИСТИКИ
1. Предмет статистики
Многочисленные определения статистики как науки о количественной характеристике общественных и естественных явлений и процессов можно свести к двум вариантам определений: узкому и широкому.
В широком смысле статистика является наукой, изучающей массовые явления протекающие в совокупностях некоторых факторов или явлений определенного свойства и между взаимодействующими совокупностями. Сама же совокупность, как сумма фактов, признаков, явлений состоит из элементов, исчезновение одного из которых не уничтожает качественную характеристику этой совокупности. Так, население города остается его населением и после того, как одно из составляющих его содержания - физическое лицо переехало в другой город или другую местность или вообще покинуло данную страну. Или сельское хозяйство, транспорт и промышленность остаются определенными совокупностями соответствующими их характеристиками даже тогда, когда отраслевая структура или значимость их в производстве валового национального продукта претерпевает заметные изменения.
Разные совокупности как некоторое целое состоит из единиц, которое в свою очередь могут характеризоваться своими параметрами, свойствами, своим содержанием, что оказывает влияние на содержание всей совокупности, которая объединяет эти единицы в единицах. Если мы говорим о промышленности, то статистика рассматривает ее как совокупность (сумму) предприятий. А каждое предприятие, образуя одну из входящих в нее единицу, в свою очередь характеризуется своим содержанием по количеству рабочих мест, оборудования, выпуску соответствующей статистике.
Специфическая черта статистики состоит в том, что во всех случаях ее данные относятся к сумме факторов, т.е. ко всей совокупности. Характеристика отдельных индивидуальных данных имеет смысл только лишь как основание, база для получения общих и сводных характеристик изучаемой совокупности.
Таким образом статистика как наука в широком смысле изучает все массовые явления, к какой бы области они не относились. Изучая массовое явление, статистика характеризует его не только количественно. С помощью числовых величин, но и качественно, выявляя его содержание и динамику развития.
Статистика в узком смысле представляет собой количественную совокупность связанную с обработкой данных индивидуальных наблюдений, свойственных предметам. явлениям, составляющим отдельные параметры единицы совокупности.
Так, к примеру, средняя урожайность зерновых в целом по стране отражает общую величину урожайности по всем участкам используемых для выращивания зерна.
Одна статистика. Но урожайность различных участков, которую можно отразить в сравнительном отношении, друг к другу и обнаружить максимальную и минимальную урожайность, это уже другая статистика.
Статистический анализ урожайности различных участков земли может явиться основой для статистики других признаков и параметров, характеризующих изучаемую совокупность (урожайность в данном случае), таких параметров как капиталовложения, техническая оснащенность производства по анализируемым участкам и т.д. и т.п.
Во всех этих случаях речь идет о статистике в более узком смысле ее определения.
Статистика как наука представляет собой вид общественной и государственной деятельности, направленной на получение, обработку и анализ информации, характеризующей количественные закономерности жизни общества во всем его многообразии и неразрывной связи с ее количественным содержанием. В этом смысле понятие "статистика" совпадает с понятием "статистический учет". Учет, во всяком обществе является средством с помощью которого общество обладает необходимой информацией о состоянии экономики, социальных и других сторонах жизнедеятельности общества в целом или отдельных его структур. Этот учет дает возможность осуществлять соответствующую организацию и управление экономическими процессами.
Под статистикой также понимают процесс ее "ведения", осуществления, т.е. собирания и обработки данных, фактов, необходимых для получения статистической информации в ранее указанных смыслах содержания предмета статистики (в широком и узком понимании предмета).
Необходимые сведения могут собираться с целью получения обобщенных характеристик для массы случаев данного рода информации. Таковые, например, сведения собираемые для проведения переписей населения, когда периодически статистические службы проводят общенациональные компании по учету на определенную дату количественный и качественный состав населения.
В других случаях статистика (как определенный вид деятельности) использует сведения, фиксируемые в процессе выполнения учетных функций по основному виду деятельности, соответствующих служб. Так формируется статистика рождений, смертей, браков, разводов, дорожных происшествий, количество обучающихся в школах, вузах и т.д. и т.п. Сюда же относятся использование статистической информации полученной из отчетов работы предприятий, данных бухгалтерами и т.д.
Статистика как особый вид деятельности с указанным выше содержанием позволяет на основе научного исследования выявить статистические закономерности. Так спрос на какой-либо товар есть по своей природе явление, определяемое различными факторами: доходами, вкусами населения, модой, сезоном и т.д. Можно утверждать, что всякий раз при снижении цен имеет место рост спроса на соответствующие товары. Но мера снижения цен и мера роста спроса может быть определена только на основе статистической обработки данных о продажах товаров по тем же или иным ценам. В этом случае пользуются показателями так называемой эластичности спроса и предложения товаров, что находит широкое применение в маркетинговых службах различных фирм.
2. Метод изучения статистических совокупностей
Общей методологией изучения статистических совокупностей является использование основных принципов которыми руководствуются в любой науке. К этим принципам, как к своего рода началам относятся следующие:
1. объективность изучаемых явлений и процессов;
2. выявление взаимосвязи и системности в которых проявляется содержание изучаемых факторов;
3. целеполагание, т.е. достижение поставленных целей со стороны исследователя, изучающего соответствующие статистические данные.
Это выражается в получении сведений о тенденциях, закономерностях и возможных последствиях развития изучаемых процессов. Знание закономерностей развития социально-экономических процессов, интересующих общество, имеет важное практическое значение.
К числу особенностей статистического анализа данных следует отнести метод массового наблюдения, научной обоснованности качественного содержания группировок и его результатов, вычисление и анализ обобщенных и обобщающих показателей изучаемых объектов.
Что касается конкретных методов экономической, промышленной или статистики культуры, населения, национального богатства и т.п., то здесь могут быть свои специфические методы сбора, группировки и анализа соответствующих совокупностей (суммы фактов).
В экономической статистике, например, широко применяется балансовый метод как наиболее распространенный метод взаимной увязки отдельных показателей в единой системе экономических связей в общественном производстве. К методам применяемым в экономической статистике также относятся составление группировок, исчисление относительных показателей (процентное соотношение), сравнения, исчисление различных видов средних величин, индексов и т.п.
Метод связующих звеньев состоит в том, что два объемных, т.е. количественных показателя сопоставляются на основе существующего между ними отношения. Например, производительность труда в натуральных показателях и отработанного времени, или объем перевозок в тоннах и средней дальности перевозок в км.
При анализе динамики развития народного хозяйства основным методом выявления этой динамики (движения) является индексный метод, методы анализа временных рядов.
При статистическом анализе основных экономических закономерностей развития народного хозяйства важным методом статистики является вычисление тесноты связей между показателями с помощью корреляционного и дисперсионного анализа и др.
Кроме названных методов широкое распространение получили математико-статистические методы исследования которые расширяются по мере движения масштабов применения ЭВМ и создания автоматизированных систем.
3. Основные задачи статистики
Главной задачей статистики является получение и соответствующая обработка статистической информации для принятия решений направленных на достижение желаемого результата в хозяйственной, социально-экономической, научной, культурной и других видах творческой деятельности государства, общественных организаций, экономических структур общества и т.д. и т.п.
Статистика призвана способствовать выявлению наиболее острых проблем экономического и социально-политического содержания, а также обоснованию путей достижения многообразных целей развития общества и в первую очередь таких как активное участие населения в реализации крупных экономических задач, связанных с развитием рыночных отношений в нашей стране.
В задачи статистики конкретных направлений статистической деятельности входят все те вопросы, которые решаются соответствующей экономической или социальной структурой.
